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资本市场信息化建设稳步推进

作者: 来源:中国农业银行投资银行 发布时间:2021-06-25 浏览:280




她说 | Editorial



证监会近日发布了《证券期货业结算参与机构编码》、《挂牌公司信息披露电子化规范 第1部分:公告分类及分类标准框架》、《挂牌公司信息披露电子化规范 第2部分:定期报告》、《挂牌公司信息披露电子化规范 第3部分:临时报告》、《证券期货业大数据平台性能测试指引》五项金融行业标准,自公布之日起施行。
上述5项金融行业标准针对不同交易市场数据治理、挂牌公司信息披露和证券化信息服务业规范、大数据平台测试性能等领域存在的问题进行了行业标准化规范。
《证券期货业结算参与机构编码》为行业数据治理提供支持,促进了行业数据标准化。当前不同证券期货交易市场中,结算参与机构的编码体系有所不同。由于证券期货业结算参与机构编码是各结算参与机构开展登记结算业务的基础,结算参与机构在不同交易市场的编码不统一,给结算参与机构内部及结算参与机构之间数据共享带来了极大的不便。《证券期货业结算参与机构编码》给不同证券期货交易市场结算参与机构分配统一的编码,有效地降低了编码转换和适配工作成本,极大便利了结算参与机构内部及机构间进行数据查询、统计、分析、挖掘以及数据共享等工作。
《挂牌公司信息披露电子化规范》推动挂牌公司信息披露和证券信息服务业规范有序发展。挂牌公司信息披露是证券监管机构、投资者、市场其他参与主体获取挂牌公司经营情况和运作情况的重要渠道。目前使用可扩展商业报告语言(XBRL)技术生成信息披露电子化文档应用越来越广泛,制定挂牌公司信息披露电子化规范,统一信息披露公告文件格式、规范信息披露数据标准十分有必要。《挂牌公司信息披露电子化规范》的公布和施行将有利于实现证券业内、挂牌公司之间的信息共享,对高质量采集基础数据提供支持和保证,进一步为大数据监管提供有力支持,提高监管效率。
《证券期货业大数据平台性能测试指引》从测试流程、测试方法和测试内容等方面规范了大数据平台性能测试。大数据平台在证券期货领域应用越来越多,大数据平台性能表现对证券期货平台建设具有重要意义,但目前还缺乏能够对大数据平台开展工作能力、效率等性能测试的指导性文件。《证券期货业大数据平台性能测试指引》的制定弥补了这一领域的空白,可以有效指导各证券期货业机构开展性能测试工作,并基于测试结果客观评估大数据平台产品性能。
除上述领域的金融行业标准外,近年来证监会、人民银行等监管机构不断推进资本市场信息化建设,着力加强基础标准建设,不断提升行业标准化水平。2016年5月9日,深交所新一代交易系统顺利完成切换并开始试运行,是我国资本市场信息化建设的重要里程碑,也是资本市场信息系统践行国家自主创新战略的重要举措。此后,资本市场信息化建设步伐显著加快。
以2020年为例,过去一年来,证监会、人民银行先后推出多个领域金融行业标准。2020年2月证监会针对“投资者权益数据标准化”、“期货合约要素标准化”、“业务数据交换标准化”、“投资者身份识别标准化”,推出了《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第1部分:证券》、《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第2部分:期货》、《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第3部分:基金》、《期货合约要素》、《轻量级实时STEP消息传输协议》、《证券期货业投资者识别码》等六项金融行业标准。2020年7月,证监会发布《证券期货业软件测试指南 软件安全测试》、《证券期货业移动互联网应用程序安全规范》、《证券期货业于银行间业务数据交换协议 第1部分:三方存管、银期转账和结售汇业务》等三项金融行业标准。2020年10月,人民银行发布《金融科技创新应用测试规范》、《金融科技创新安全通用规范》、《金融科技创新风险监控规范》等三项金融行业标准。2020年12月,证监会发布《证券交易数据交换协议》、《资本市场场外产品信息数据接口》两项金融行业标准。
从上述金融监管部门陆续发布并实施的金融行业标准上可以看出,我国资本市场信息化建设和金融行业标准的制定主要围绕以下几个方向开展:一是坚持自主可控。不同证券期货市场交易、结算、登记、托管等重要系统平台的建设和完善都坚持独立自主理念,注重提高自主可控能力建设。二是完善行业标准体系。行业标准化建设,完善行业标准体系,促进市场标准化、规范化发展是多层次资本市场信息化建设的主线之一。三是提高性能。金融行业标准的制定很大程度上是为了实现高性能、低时延、易扩展、高可用的信息系统平台。全方位降成本。数据信息集约化发展、提高基础设施保障水平、促进交易网络互联互通能够多角度降低行业机构运行成本。五是强化风险防控能力。资本市场信息化建设必须确保行业信息系统安全性,提高信息安全事件应急响应能力,切实防范系统性风险,始终维护市场平稳运行。



齐 巍 巍  博士

研究领域:宏观经济、金融监管

联系方式:qiweiwei@abchina.com



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